销售人员从事理财四项原则

合规培训考试试题及答案20110506 - 写写帮文库

3、期货从业人员不能以个人名义,但可以以他人名义从事期货交易。 () 4、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。() 5、从业人...

销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下指导思想:①勤勉尽职原则;②诚实守信原则;③公平对待中小投资者原则;④专业胜任原则。 19. 第一版巴塞尔资本协议的主要内容有( )...

9 13 1 理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户: ___- “理财非存款、产品有风险、投资须谨慎” 商业银行销售理财产品,应当遵循 ___原则,禁止误导客户购 10 1...

严格强调对银行从业营销人员的管理监督,防范超授权开展理财业务。一方面防止从业人员为个人业务或利益对客户进行误导或欺骗的行为;另一方面严禁银行从业人员利用职务便利将理财资金...

自愿、公平、诚实信用原则、权利不得滥用原则是我国市场经济条件下各种市场主体从事民事活动的基本原则,为我国民法通则、合同法等所规定。证券投资基金活动是重...

思想上,积极参加政治学习,坚持四项基本原则,拥护党的各项方针政策,自觉遵守各项法规。工作上,本人自20xx年工作以来,严格要求自己,耐劳钻研业务,争当行家里手。就是凭着这样一种坚定...

(一)部门人员架构完善,理财团队建设完善部门人员配置,根据理财业绩状况及管理本事,从理财专员中产生。 1、拓宽招聘渠道,配合人事部门抓紧时间招聘,如有需要,...

一、坚持四项基本原则,刻苦学习,勇于实践,不断提高**思想水*和业务水*,全心全意为人民服务; 二、坚持**研究和实事求是的工作作风,密切联系群众,虚心听取群众意...

划分原则:结合实际、实事求是,以达成营销目标为核心,以岗设人,量化考核。工作内容上进行交叉合作,岗位层级上主张简单、明了,以市场为方向标,适时调整,适者生存...